什么是65系列(Series 65)？

65系列考試是對投資顧問進行的考試，如果他們通過考試，他們就有資格向公眾提供收費的投資咨詢和服務。它的官方名稱是統一投資顧問法律考試。這些考試由北美證券管理者協會（NASAA）制定，是在美國和其他幾個國家使用，由金融業...

65系列考試是對投資顧問進行的考試，如果他們通過考試，他們就有資格向公眾提供收費的投資咨詢和服務。它的官方名稱是統一投資顧問法律考試。這些考試由北美證券管理者協會（NASAA）制定，是在美國和其他幾個國家使用，由金融業監管局（FINRA）管理。攀爬繩索系列考試由140道題組成，其中130道題對成功通過考試有價值，10道對通過考試沒有價值問題混合在一起，與其他問題沒有區別。考生有180分鐘的時間來完成測試。一個成功的候選人將回答至少94個問題，在130個已評分的問題中，成績至少為72%的正確率。不及格的考生可以在30天的等待期后申請復試。每次考試，問題是從一系列可能的問題中挑選出來的，這些問題已經根據內容和難度進行了評分。這些考試的目的是產生相同難度的同等測試，而不管它們包含的具體問題是什么。這些問題涵蓋了廣泛的主題，包括道德、證券法規，證券和交易期權的類型。問題每年更新，以納入監管變化和更新。投資或經紀公司可以代表候選人申請參加考試，或者個人可以直接申請。65系列考試不需要擔保人。基于計算機的考試通常在美國和其他幾個國家的考試中心提供申請處理完畢后，申請人將收到120天的通知，在此期間他或她必須參加考試。通過65系列考試是獲得投資顧問代表（IAR）工作許可的第一步。通過考試后，個人必須向州或地區申請執照。除考試外，政府有時要求在取得執照之前進行背景調查或擔保。通過第7輪或普通證券代表考試和第66輪考試并獲得執照的人，或者統一的州法律聯合考試，在大多數情況下不要求參加65系列考試。根據個別地區的規定，持有特許金融分析師、注冊財務規劃師證書的人，個人金融專家或特許投資顧問可能無需完成65系列考試就有資格獲得執照。即使獲得了其中一項專業資格，該人仍然必須遵守所有其他執照要求。

發表于 2020-09-15 15:41
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分類：經濟金融

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