什么是藍色床單(Blue Sheet)？

藍皮書是指結算公司向美國證券交易委員會（SEC）提供有關其活動信息的報告。這些文件應SEC要求發送，并被其他監管機構用于監控交易活動。未按要求發送藍皮書可能會成為法律依據處罰，因為參與金融市場的公司應遵守旨在促進監...

藍皮書是指結算公司向美國證券交易委員會（SEC）提供有關其活動信息的報告。這些文件應SEC要求發送，并被其他監管機構用于監控交易活動。未按要求發送藍皮書可能會成為法律依據處罰，因為參與金融市場的公司應遵守旨在促進監管、監管和投資者安全的監管規定。直到20世紀80年代末，這一文件都是以藍色的文字形式發送的，解釋名稱。隨著電子申報技術的出現，公司開始向電子藍皮書過渡，而今天，電子申報是首選的方法。美國證券交易委員會（SEC）可以立即收到電子文件，而且這些文件與數據庫兼容，可以快速存儲，以及與其他公司之前提交的文件和備案文件進行交叉引用。這有助于快速交換準確的信息。在藍皮書中，公司提供了有關公司處理的任何證券名稱的信息，連同交易日期和交易價格。還必須報告每筆交易的規模，以及有關各方的名稱。這些信息應隨時可供結算公司在其自己的記錄中使用，如果沒有，這表明，該公司在記錄保存和交易監控方面存在困難，這是公司管理和程序存在問題的一個指標。美國證券交易委員會（SEC）可以檢查一份藍皮書，找出違規或值得關注的交易跡象，還可以將其與其他公開文件進行比較，以匹配各種交易的賬目如果某項交易的某些內容引起了SEC監管機構的擔憂，他們可以發起調查，以了解更多有關交易和相關各方的信息。例如，結算公司的藍皮書可能會揭露內幕交易或其他欺詐性交易活動的證據。證監會等監管機構應監控金融市場，以保護從事證券和其他金融產品交易的人的安全。此外，他們的監控旨在保護經濟總的來說，由于交易和其他金融活動的問題可能會造成更大的經濟問題，例如，一家破產的公司可能會使投資者恐慌，導致經濟動蕩，并給不一定直接參與金融市場的人帶來后繼問題。

發表于 2020-09-22 18:01
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分類：經濟金融

什么是藍色床單(Blue Sheet)？

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