如何獲得Series 3許可證(get a Series 3 License)？
獲得系列3執照首先向美國國家期貨協會（NFA）提交申請。考試由金融業監管局（FINRA）管理。申請人必須向FINRA注冊考試并支付相應的費用。系列3考試包括120道多項選擇題和分配的時間為2小時30分鐘。 申請第3輪駕照的人必須提...
獲得系列3執照首先向美國國家期貨協會（NFA）提交申請。考試由金融業監管局（FINRA）管理。申請人必須向FINRA注冊考試并支付相應的費用。系列3考試包括120道多項選擇題和分配的時間為2小時30分鐘。
申請第3輪駕照的人必須提供指紋作為背景調查的一部分。通過第3輪考試是加入NFA的先決條件。在商品期貨交易委員會（CFTC）注冊并成為NFA的會員對期貨業證券代表的要求。作為商品交易顧問（CTA）、商品池運營商（CPO）申請NFA會員資格的個人，或其他一些相關類別的人需要獲得系列3許可證。所有這些類別的個人必須滿足證券期貨產品的熟練程度要求。系列3許可證所需的測試包括CFTC和NFA規則和法規。期貨理論和套期保值技術在這項考試通常需要大量的數學計算。期權、合同、保證金和結算也是測試的一個很好的組成部分。系列3考試大綱可以從NFA在線獲得，并提供如何申請的信息。各種金融行業的教育計劃提供學習輔助工具和樣本測試，這些都是有助于準備考試。NFA注冊和通過考試是合規程序的初始步驟。需要聯邦調查局（FBI）的深入背景調查以及指紋和歷史信息必須填寫在線表格、申請費和會員費，然后才能頒發series 3許可證。必須在NFA建立安全帳戶，并注冊指定的安全經理。合規性要求對每個類別都是唯一的，但所有類別必須保持賬簿和記錄，以便隨時檢查。NFA可隨時進行現場審計，記錄必須保存五年。宣傳材料和其他與公眾的溝通必須遵守NFA和CFTC的嚴格指南。為了吸引客戶，CTA或CPO必須向NFA提交一份披露文件以供審查。該文件必須每年提交一次，并應提供一份詳盡的商業運營和交易活動清單，包括交易的證券和交易方式。這些文件必須交付給潛在客戶，并簽署，并保存在公司記錄中。披露是非常技術性的，必須符合監管機構的高標準。執行合規性法規以維持系列3許可證。期貨專業人士被視為自我監管，必須按照CFTC和NFA提供的法規開展業務年度合規要求包括注冊更新和繳納會費。道德培訓和災難恢復計劃是持牌證券專業人士的廣泛職責和責任。
申請第3輪駕照的人必須提供指紋作為背景調查的一部分。通過第3輪考試是加入NFA的先決條件。在商品期貨交易委員會（CFTC）注冊并成為NFA的會員對期貨業證券代表的要求。作為商品交易顧問（CTA）、商品池運營商（CPO）申請NFA會員資格的個人，或其他一些相關類別的人需要獲得系列3許可證。所有這些類別的個人必須滿足證券期貨產品的熟練程度要求。系列3許可證所需的測試包括CFTC和NFA規則和法規。期貨理論和套期保值技術在這項考試通常需要大量的數學計算。期權、合同、保證金和結算也是測試的一個很好的組成部分。系列3考試大綱可以從NFA在線獲得，并提供如何申請的信息。各種金融行業的教育計劃提供學習輔助工具和樣本測試，這些都是有助于準備考試。NFA注冊和通過考試是合規程序的初始步驟。需要聯邦調查局（FBI）的深入背景調查以及指紋和歷史信息必須填寫在線表格、申請費和會員費，然后才能頒發series 3許可證。必須在NFA建立安全帳戶，并注冊指定的安全經理。合規性要求對每個類別都是唯一的，但所有類別必須保持賬簿和記錄，以便隨時檢查。NFA可隨時進行現場審計，記錄必須保存五年。宣傳材料和其他與公眾的溝通必須遵守NFA和CFTC的嚴格指南。為了吸引客戶，CTA或CPO必須向NFA提交一份披露文件以供審查。該文件必須每年提交一次，并應提供一份詳盡的商業運營和交易活動清單，包括交易的證券和交易方式。這些文件必須交付給潛在客戶，并簽署，并保存在公司記錄中。披露是非常技術性的，必須符合監管機構的高標準。執行合規性法規以維持系列3許可證。期貨專業人士被視為自我監管，必須按照CFTC和NFA提供的法規開展業務年度合規要求包括注冊更新和繳納會費。道德培訓和災難恢復計劃是持牌證券專業人士的廣泛職責和責任。
- 發表于 2020-09-28 19:11
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- 分類：經濟金融
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