我如何成為合規審查員(Become a Compliance Examiner)？
合規審查員對組織和企業進行審計，以確保員工遵守公司政策以及地區和國家的合規法律。雖然合規工作分布在各個行業，但其中許多崗位主要集中在會計和財務相關問題上。因此，除了獲得一些特定行業的經驗外，想要成為合規審查員...
合規審查員對組織和企業進行審計，以確保員工遵守公司政策以及地區和國家的合規法律。雖然合規工作分布在各個行業，但其中許多崗位主要集中在會計和財務相關問題上。因此，除了獲得一些特定行業的經驗外，想要成為合規審查員的人可能必須完成金融相關學位。合規審查員確保銀行手頭有足夠的現金資產來償付未償債務。在許多國家，銀行監管機構雇用合規審查員；這些人的任務是確保銀行手頭有足夠的現金資產來償付未償債務，審查員負責確保貸款專員和承銷商在向消費者和企業發放信貸之前收集適當的文件。希望成為銀行監管機構合規審查員的人必須具有銀行業經驗。通常，擔任過貸款人或銀行經理可以申請這些職位。許多監管機構更喜歡雇傭有金融、會計或類似專業大學學位的有經驗的銀行家。除了銀行，合規審查員通常受雇于證券監管機構。這些人確保經紀人和股票交易員不會進行未經授權的交易。此外，審查人員審查上市公司的財務記錄，以確保公眾了解可能影響這些公司所發行證券價值的任何潛在問題。希望成為證券監管機構合規審查員的人必須具有在投資領域作為經紀人工作的經驗或投資代表由于證券的復雜性，許多機構要求求職者必須具有經濟學或相關學科的高級學位。而許多考官關心的是金融法規，一些審查員的任務是確保公司遵守其他類型的法律。持牌律師可以成為一個機構的合規審查員，該機構確保公司遵守管轄合同法、廣告披露和其他類型信息的地區或國家法規。除了作為律師外，監管機構通常傾向于雇傭具有行業相關經驗的人員，在這種情況下，由抵押貸款公司雇傭的律師可能會獲得作為抵押貸款行業合規審查員的工作。一些公司雇用內部合規審查員，確保員工遵守公司程序以及當地和國家的程序法律。這些人通常每月或每季度對公司各部門進行審計。部門經理的薪酬可能會受到考核者的調查結果的影響。通常，內部審核者都是有經驗的公司員工，他們以前有管理經驗，在很多情況下，公司還要求這些人擁有商業或金融相關專業的大學學位
- 發表于 2020-08-07 18:39
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- 分類：科學教育
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