“變賣”是什么意思(What does "Selling Away" Mean)？
"拋售"是一個術語，用于描述經紀交易商試圖說服客戶購買經紀公司目前沒有提供或持有的證券的情況。在許多情況下，所涉證券要么是私募，要么是其他類型的非公開投資。根據交易本身的性質，拋售可能不符合現行政府有關證券交易...
"拋售"是一個術語，用于描述經紀交易商試圖說服客戶購買經紀公司目前沒有提供或持有的證券的情況。在許多情況下，所涉證券要么是私募，要么是其他類型的非公開投資。根據交易本身的性質，拋售可能不符合現行政府有關證券交易的規定。![]()
人爬繩是出售的一個值得懷疑的方面另一個原因是，商業交易通常不會得到雇傭經紀人的公司的授權。對投資者來說，這意味著經紀公司內部保護投資者利益的常規制衡制度不太可能適用于交易。這給投資者增加了額外的風險，因為通常用來解決交易問題的追索渠道可能不可用，也可能不可用。沉迷于拋售的經紀人確實有能力收取交易傭金，這些傭金不必與經紀公司分享，但以這種方式賺取收入也會帶來一些風險。在許多國家，拋售行為受到嚴格監管。當經紀人合法經營受到限制時尤其如此。在那些要求經紀人只與一家經紀公司有關聯的國家，拋售行為通常被視為經紀人的違法行為和不恰當行為。根據交易法的嚴厲程度，如果經紀人縱容拋售，他將被處以巨額罰款，或可能采取某種可能涉及監禁的法律行動。此外，經紀人還可能遭受損失他或她的交易特權以及在經紀公司的職位拋售有其固有的風險。投資者面臨失去初始投資的風險，因為該交易沒有經過大多數券商在向客戶提供投資機會之前所使用的嚴格的資格審查程序。這意味著，投資者將資金投入其中的機會會增加一種冒險行為，結果是債務人在某個時候停止支付利息，并隨著現金消失。因此，許多國家都在監測任何似乎是拋售行為的交易活動，一旦發現有未經授權的交易，往往會試圖立即介入。
- 發表于 2020-09-21 01:56
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- 分類：經濟金融
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