什么是主要經紀人(Prime Broker)？

主要經紀人是為某些客戶提供特殊服務的經紀人或經紀公司。這些客戶通常包括對沖基金、股票專家，這些客戶的共同點是需要能夠在日常業務中借入證券或資金。大多數大型投資銀行都為這些客戶提供大宗經紀服務。選擇從事...

主要經紀人是為某些客戶提供特殊服務的經紀人或經紀公司。這些客戶通常包括對沖基金、股票專家，這些客戶的共同點是需要能夠在日常業務中借入證券或資金。大多數大型投資銀行都為這些客戶提供大宗經紀服務。

選擇從事大宗經紀業務的金融專業人士基本上是在對沖基金行業中扮演一個角色，除了貸款和證券，還包括運營支持、全球托管，以及允許客戶跟蹤投資組合頭寸的技術工具。運營支持基本上意味著主要經紀人充當客戶和所有其他經紀人之間的代理人。經紀人之所以能夠做到這一點，是因為全球托管原則。這意味著主要經紀人代表客戶持有客戶的資產，以及提供一個集中的手段來結束交易和資產服務。一個主要經紀人的每個客戶都會有一些與管理它的投資組合。這些可以是簡單的日常報表，也可以是復雜的實時投資組合報告，客戶必須與主要經紀人密切合作，以確保其需求得到滿足。某些主要經紀人向某些客戶提供更專業的服務例如，一家主要經紀商也可能從事向對沖基金租賃辦公場所的業務，并將現場服務作為安排的一部分。風險管理和咨詢服務可能也在其中，尤其是當對沖基金剛剛開始運作時近年來，對沖基金越來越受歡迎，這導致了主要經紀商之間的競爭越來越激烈，它們已經成為金融界的一個重要存在。客戶通過使用一個主要經紀人獲得了許多實際利益。主要經紀商通常通過他們提供融資，以及在結算交易時按項目收費。大宗經紀的概念產生于20世紀下半葉，至今仍在不斷發展。當主要經紀公司最初出現時，他們是與舊系統相比，資產管理系統需要對每筆交易的業績進行繁瑣的跟蹤，因此，大宗經紀公司允許對沖基金規模擴大，盈利能力也比原來更高。大宗經紀業務存在一些風險，但這種風險是經過謹慎管理的，市場上的不良事件的準備是做生意的必要組成部分。

發表于 2020-08-12 12:33
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分類：經濟金融

什么是主要經紀人(Prime Broker)？

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