什么是執行經紀人(Executing Broker)？

執行經紀人是一種金融交易商或經紀人，負責完成和處理客戶輸入的訂單。作為流程的一部分，此類經紀人將評估訂單，以確保其符合現行政策和程序，并符合市場規定的任何規定只有在執行經紀人確信該指令是適當的之后，他或她才能代...

執行經紀人是一種金融交易商或經紀人，負責完成和處理客戶輸入的訂單。作為流程的一部分，此類經紀人將評估訂單，以確保其符合現行政策和程序，并符合市場規定的任何規定只有在執行經紀人確信該指令是適當的之后，他或她才能代表客戶實際執行該指令，執行經紀人完成客戶訂單的處理執行經紀人的職能與清算經紀人有所不同。清算經紀人通常與投資者客戶直接互動，并管理與這些客戶就潛在交易進行磋商的過程。相比之下，執行經紀人關注的是客戶在交易后發生的事要求進行特定的交易以供執行。從這個意義上說，這種類型的經紀人-交易商是一個把關人，負責確定訂單的結構是否符合現行法規，是否被視為合法和適合交易。與清算經紀人不同，清算經紀人專注于幫助客戶獲得財富，而執行經紀人主要關注訂單的合規性，以滿足法律和市場標準當執行經紀商發現某一特定指令不符合市場或交易所設定的標準，或在某種程度上不完全符合政府的交易規則時，該經紀商將拒絕該指令。在大多數情況下，這意味著將被拒絕的指令退還給清算經紀人，并說明原因拒絕。這使清算經紀人能夠與客戶重新討論問題，重組訂單，使其符合市場和政府標準，執行經紀人的工作有利于市場、經紀人和投資者。通過關注與訂單相關的法律，經紀人保護市場不受損害以某種方式，可能會對其他投資者產生不利影響。同時，經紀人的努力有助于保護經紀公司免受政府貿易官員的指責，并可能在一段時間內失去在市場上的地位。這類經紀人也有助于防止投資者在不知情的情況下違反交易規則，并可能因順序不當

發表于 2020-08-01 23:26
閱讀 ( 1833 )
分類：經濟金融

什么是執行經紀人(Executing Broker)？

你可能感興趣的文章

相關問題

0 條評論

作家榜 ?

推薦文章