什么是82系列(Series 82)？

82系列考試在美國是一種金融考試。它是為那些將公司股票出售給私人投資者而不是通過公開股票市場上市的財務代表設計的。由于考試的范圍非常有限，它只適合只從事這一工作的人。第82輪考試的內容與私募發行有關。這是...

82系列考試在美國是一種金融考試。它是為那些將公司股票出售給私人投資者而不是通過公開股票市場上市的財務代表設計的。由于考試的范圍非常有限，它只適合只從事這一工作的人。第82輪考試的內容與私募發行有關。這是一種向私人投資者出售股票的形式，不涉及公開發行。最終效果相同，所涉及的業務仍將部分歸投資者所有。通過考試的人只有資格直接從公司安排股票銷售，不能參與投資者之間的未來銷售。資格不包括市政或政府證券的銷售。從監管角度來看，這種制度既有好處，也有缺點。優點是對規模的限制較少發行股票的公司，成本和管理成本都要低得多。主要的缺點是公司通過這種方式籌集的資金是有限制的，而吸引投資者可能更難，因為他們擔心將來找人出售股票會相對困難。82系列考試是由1999年的格萊姆-里奇-布萊利法案（gram-Leach-Bliley Act）推出的。這項法律降低了金融服務業的監管。尤其是，它消除了投資銀行、商業銀行和保險公司之間的障礙。參加82系列考試需要80美元的考試費。考試由金融業監管局（FINRA）管理，這是一家管理其成員的私營公司。82系列考試包含100道題，有一個時間限制為150分鐘考生必須在考試中取得至少70%的成績才能通過考試。考試所涉及的科目分為四個主要方面，但每門考試的準確分類略有不同。大約有13個問題涉及公司證券的特征，約45個問題涉及證券市場的規管，包括注冊和未注冊。大約16個問題涉及公司證券分析和投資計劃，最后，約26個問題測試個人的客戶賬戶處理和行業法規的知識。

發表于 2020-09-23 01:54
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分類：經濟金融

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