什么是金融業監管局(Financial Industry Regulatory Authority)？

金融業監管局（FINRA）是美國的一個非政府機構，負責在金融業內部提供自我監管。它監督與金融業相關的廣泛組織，并就有關金融監管和改革的事宜向政府機構提供咨詢。主要辦事處位于華盛頓特區和紐約市，與金融業的核心和在華盛...

金融業監管局（FINRA）是美國的一個非政府機構，負責在金融業內部提供自我監管。它監督與金融業相關的廣泛組織，并就有關金融監管和改革的事宜向政府機構提供咨詢。主要辦事處位于華盛頓特區和紐約市，與金融業的核心和在華盛頓工作的政策制定者都有方便的聯系。該組織還保持著大量的網絡存在，為投資者、經紀人提供資料，金融業監管局是一個非政府機構，負責監管金融業的自律金融業監管局成立于2007年，當時美國全國證券交易商協會（National Association of Securities regulation committee）與紐約證券交易所（New York Stock Exchange）監管委員會（regulation committee of New York Stock Exchange）合并，成立于2007年，負責制定和實施金融業政策，包括監管監管證券交易商和經紀人，為證券交易所制定標準，以及類似活動。金融業監管局與證券交易委員會等政府機構合作，參與向政府提供政策建議，包括針對金融業不斷變化的做法提出的建議除了參與金融業的監管和監督外，金融業監管局還為投資者提供外展和教育。投資者可以通過金融業監管局（FINRA）查詢經紀人和交易商，以了解他們的歷史和資質，例如，該組織出版教育材料，并為投資界成員提供課程，讓他們學習如何做出正確的投資決策。此外，金融業監督管理局致力于改善投資教育，以確保參與市場的安全性。該組織還管理行業內的許多行業。像其他參與自律的組織一樣，金融業監管局對行業內的人和外部的批評做出回應。董事會被抽調出來來自金融行業的人士，其中一些人是選舉產生的，另一些人則是根據他們在行業內所擔任職位的性質任命的。一些批評金融業監管局的人士認為，讓金融業自行監管會產生一些潛在的危險后果，因為這很難解決，而且當有害行為在行業內被廣泛接受時，予以制止