我如何成為經紀人/交易商(Become a Broker/Dealer)？

為了成為一名經紀人/交易商，你必須達到你所在國家相當于美國證券交易委員會（SEC）的標準。當你的客戶的投資增值時，傭金就可以賺到錢，經紀機構也會收取一定的費用。經紀人/交易商必須獲得不同的資格出售不同種類的證券，這需...

為了成為一名經紀人/交易商，你必須達到你所在國家相當于美國證券交易委員會（SEC）的標準。當你的客戶的投資增值時，傭金就可以賺到錢，經紀機構也會收取一定的費用。經紀人/交易商必須獲得不同的資格出售不同種類的證券，這需要通過許多考試。成為經紀人/交易商的其他方面包括加入一個監管經紀人/交易商行為的組織和另一個為投資者提供保護的機構。在法律上允許冒充經紀人/交易商的女性出售證券和各種投資產品這可以代表經紀公司或作為獨立的經紀人/交易商進行。在美國，證券交易委員會嚴格監管這一職業。你必須達到這些嚴格的標準，才能被認可為持牌經紀人/交易商。如果你成為一名經紀人/交易商，當你為公司的客戶交易證券時，你可以賺取傭金。作為一個獨立的經紀人/交易商的一個好處是你可以避免傭金結構和經紀人費用。不管你是為一個機構工作還是作為一個個人工作，你必須在必要的監管機構注冊，這一點至關重要。要成為一名經紀人/交易商，你必須獲得與你正在銷售的投資產品相關的執照和資格。這些要求取決于你所銷售的產品。例如，在美國，你需要通過系列6考試才能銷售年金和共同基金。然而，要直接出售證券，你還必須通過系列7考試。你還應該加入你所在國家的金融監管機構，這是行業的監督機構例如，在美國，金融業監管局（FINRA）負責執行規章制度，并特別關注道德經紀商/交易商的做法。這些組織通常是非政府性質的，但在經紀業擁有權力。這意味著你必須遵守如果你想成為一個經紀人/交易商，就必須遵守某些行為準則。如果你想成為一個經紀人/交易商，另一個要求是加入某種形式的投資者證券公司。這是一個組織，負責償還因其投資的公司破產而在證券上蒙受損失的投資者為你的客戶提供的保險單，會很受歡迎。在某些國家，例如美國，這樣的行動是強制性的。

發表于 2020-09-15 22:37
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分類：科學教育

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