什么是72系列(Series 72)？

72系列考試是美國證券業自律組織金融業監管局（FINRA）提供的39種職業執照考試之一，面向那些希望成為證券經紀或投資銀行的賬戶代表或經紀人、專業交易員、持牌文員或經理的人FINRA 72系列考試正式稱為“政府證券有限公司...

72系列考試是美國證券業自律組織金融業監管局（FINRA）提供的39種職業執照考試之一，面向那些希望成為證券經紀或投資銀行的賬戶代表或經紀人、專業交易員、持牌文員或經理的人FINRA 72系列考試正式稱為“政府證券有限公司代表資格考試”，它使個人具備注冊代表資格，允許其在政府證券、代理證券和代理抵押貸款證券方面交易成員公司的業務由100道多項選擇題組成。72系列是一個由100道選擇題組成的閉卷考試；考生將獲得一個基本的電子計算器和草稿紙。考生最多有3個小時完成72系列考試，最低成績為70分才能通過。考生必須得到FINRA成員公司的贊助才能參加考試。獲得72系列駕照是一個早期的踏腳石證券經紀、交易和投資銀行業的職業道路，更具體地說，是指那些被分配或選擇在美國政府、政府機構或政府機構支持的抵押貸款證券（MBS）市場工作的人；抵押貸款證券；相關證券和金融工具；經濟活動、政府政策和利率行為；證券業法規和法律考慮因素；以及客戶考慮因素政府預算和住房市場，72系列考試所涵蓋的金融證券市場是世界上規模最大、流動性最強、交易最活躍的市場，建議潛在的候選人向他們的保薦公司核實，以確保他們不需要參加更一般的證券執照考試，例如第7系列普通證券注冊代表考試。FINRA是美國最大的證券公司行業自律組織，它整合了紐約證券交易所（NYSE）、紐約證券交易所監管公司（NYSE Regulation，Inc.）和美國證券商協會（National Association of Securities Regulation，Inc.），FINRA于2007年經美國證券交易委員會（U.S.Securities Exchange Commission）批準成立，負責監管約4700家經紀公司、167000家分支機構和637家經紀公司，000名注冊證券代表。任何受雇于FINRA成員公司并參與其證券業務的個人必須在FINRA注冊。這包括合伙人、高級職員、董事、分支機構經理、部門主管和銷售人員

發表于 2020-09-29 05:14
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分類：經濟金融

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