什么是51系列(Series 51)？
51系列考試是個人如果想在一家從事債券、債務工具或證券交易的公司獲得管理職位必須參加的考試。該考試在美國最受歡迎，金融業監管局（FINRA）是負責監管美國證券公司的獨立機構個人可以通過FINRA參加51系列考試，市證券規則...
51系列考試是個人如果想在一家從事債券、債務工具或證券交易的公司獲得管理職位必須參加的考試。該考試在美國最受歡迎，金融業監管局（FINRA）是負責監管美國證券公司的獨立機構個人可以通過FINRA參加51系列考試，市證券規則制定委員會（MSRB）是負責確保經紀公司和公司在公開市場銷售投資產品時接受必要教育和培訓的機構。
在發生幾起重大丑聞之后，美國國會開始大力監管證券市場，MSRB是美國國會為促進國內證券市場的公平、高效而設立的機構，國會對證券市場進行了嚴格的監管，以確保不出現任何不正當的行為，尤其是考慮到最近歷史上發生的幾起重大丑聞，其中許多都是龐氏騙局，投資者從幾個個人和企業那里騙取錢財。
51系列考試包括60道選擇題。在參加51系列考試并獲得此證書之前，個人必須通過24系列考試和26系列考試。這些考試分別涉及一般證券的銷售和投資公司內部可變合同的使用的一些詳細信息。這兩個考試為在公開市場上出售債券和股票的技術性質提供了背景個人和企業。FINRA負責發布這些考試并對其進行評分。51系列考試是一個由60個問題組成的詳細測試，每個人有兩個小時的時間完成考試考試采用多項選擇的形式，要求個人達到最低70%的及格分數。考試內容將包括共同基金特征、監管銷售人員、公平慣例規則、承銷、披露規則和市場術語等問題。雖然每個人的學習時間不同，一個常見的指南是每天兩小時，為期兩周。MSRB提供了一個學習大綱，但考試還需要學習更深入的材料。MSRB將市政證券專業人士分為三類：有限責任的校長、證券代表，有限責任校長只管理或監督與529大學儲蓄計劃有關的交易，證券代表專注于投資的出售或交易，證券負責人可以管理一家從事證券銷售和投資的經紀公司。51系列考試是獲得證券負責人管理職位的必要條件。
在發生幾起重大丑聞之后，美國國會開始大力監管證券市場，MSRB是美國國會為促進國內證券市場的公平、高效而設立的機構，國會對證券市場進行了嚴格的監管，以確保不出現任何不正當的行為，尤其是考慮到最近歷史上發生的幾起重大丑聞，其中許多都是龐氏騙局，投資者從幾個個人和企業那里騙取錢財。51系列考試包括60道選擇題。在參加51系列考試并獲得此證書之前，個人必須通過24系列考試和26系列考試。這些考試分別涉及一般證券的銷售和投資公司內部可變合同的使用的一些詳細信息。這兩個考試為在公開市場上出售債券和股票的技術性質提供了背景個人和企業。FINRA負責發布這些考試并對其進行評分。51系列考試是一個由60個問題組成的詳細測試，每個人有兩個小時的時間完成考試考試采用多項選擇的形式，要求個人達到最低70%的及格分數。考試內容將包括共同基金特征、監管銷售人員、公平慣例規則、承銷、披露規則和市場術語等問題。雖然每個人的學習時間不同，一個常見的指南是每天兩小時，為期兩周。MSRB提供了一個學習大綱，但考試還需要學習更深入的材料。MSRB將市政證券專業人士分為三類：有限責任的校長、證券代表，有限責任校長只管理或監督與529大學儲蓄計劃有關的交易，證券代表專注于投資的出售或交易，證券負責人可以管理一家從事證券銷售和投資的經紀公司。51系列考試是獲得證券負責人管理職位的必要條件。
- 發表于 2020-09-29 10:15
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