如何獲得65系列許可證(get a Series 65 License)？

任何想在美國擔任持牌投資顧問代表的人，必須通過由金融業監管局（FINRA）管理并在北美證券管理協會（NASAA）主持下制定的65系列考試開始最低能力考試，65系列考試旨在區分那些在相關主題方面具有可接受水平知識的人和那些缺乏這...

任何想在美國擔任持牌投資顧問代表的人，必須通過由金融業監管局（FINRA）管理并在北美證券管理協會（NASAA）主持下制定的65系列考試開始最低能力考試，65系列考試旨在區分那些在相關主題方面具有可接受水平知識的人和那些缺乏這些知識的人。要獲得65系列駕照，考生必須在65系列考試中取得及格分數，并將所有申請費和注冊費匯給適用的國家監管機構，提交必要的披露文件，等待收到正式的認可和認證確認。

65系列考試有140道選擇題獲得65系列駕照的第一個主要步驟是申請參加65系列考試。考試沒有正式的先決條件，而且，候選人不需要獲得擔保人。已經加入投資公司的人只需提交一份不同于其他人的申請表。考試準備和概念審查被推薦給所有申請者，NASAA已經制定了一份研究大綱，可供所有候選人使用65系列考試共有140道多項選擇題，其中130道是用來判定考生是否成功的考試持續三個小時，包括客戶投資建議和策略、投資工具特征、法律準則、道德準則、經濟因素和商業信息等方面的問題。通過考試需要至少72%的分數，這樣考生才能進入獲得65系列駕照的下一步。那些沒有達到及格分數的人必須遵守FINRA指定的等待時間，然后才能注冊后續的考試嘗試，盡管考試可以重考的次數沒有限制在掃清考試障礙后，那些尋求65系列許可證的人必須滿足他們計劃工作所在州的證券監管機構的任何和所有附加要求。這一過程因司法管轄區而異，但可能包括支付申請費和注冊費，以及披露文件的提交。這也可能包括進行徹底的背景調查。一旦這些步驟完成，65系列許可證的潛在接收者必須等待作為投資顧問代表注冊的最終通知。一旦收到，成功的申請人就可以開始為客戶提供投資策略和賬戶管理方面的建議。

發表于 2020-08-10 21:50
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分類：經濟金融

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