什么是合規部門(Compliance Department)？
合規部門是經紀或證券交易所內負責確保所有交易在適用法規范圍內進行的實體。也稱為合規部門，合規部將考慮適用的政府標準以及特定經紀或證券交易所內制定和遵守的任何法規。一般來說，合規部確保所有交易合法、合乎道德...
合規部門是經紀或證券交易所內負責確保所有交易在適用法規范圍內進行的實體。也稱為合規部門，合規部將考慮適用的政府標準以及特定經紀或證券交易所內制定和遵守的任何法規。一般來說，合規部確保所有交易合法、合乎道德，而且符合相關客戶的最大利益。
當涉及到設在美國的經紀公司和證券交易所時，他會帶著公文包，合規部的主要工作是確保所有交易符合美國證券交易委員會（SEC）制定的法規。SEC的任務是起草監管美國境內所有投資活動的法律。各券商的合規部門將確保在通過公司進行的任何交易中，沒有任何一個方面是非法的。同時，經紀公司可能已經起草了超出SEC基本要求的某些道德規范。如果發現交易活動違反了這些規范，然后，客戶可能會被拒絕，或者違反規定的經紀人可能會與公司斷絕關系。合規部的職能是確保始終公平競爭。在有序、合法地處理客戶訂單的同時，合規部還將分析代表公司投資組合進行的交易。這一過程有助于確保公司選擇投資的方式沒有問題，并有助于為執行這些指令的經紀人的行動提供邊界當涉及到證券交易所時，合規部門的存在也是有幫助的。通過評估各種交易事件，可以確保所有活動都以可接受的方式進行，并在當地司法機構提供的指導方針范圍內進行。這有助于將此類不公平的發生率降到最低作為內幕交易的做法，以及有可能識別正在使用可疑交易做法的投資者。從這個意義上說，某個證券交易所的合規部門保護所有參與的投資者，使其不因少數人的非法和不道德行為而遭受損失。
當涉及到設在美國的經紀公司和證券交易所時，他會帶著公文包，合規部的主要工作是確保所有交易符合美國證券交易委員會（SEC）制定的法規。SEC的任務是起草監管美國境內所有投資活動的法律。各券商的合規部門將確保在通過公司進行的任何交易中，沒有任何一個方面是非法的。同時，經紀公司可能已經起草了超出SEC基本要求的某些道德規范。如果發現交易活動違反了這些規范，然后，客戶可能會被拒絕，或者違反規定的經紀人可能會與公司斷絕關系。合規部的職能是確保始終公平競爭。在有序、合法地處理客戶訂單的同時，合規部還將分析代表公司投資組合進行的交易。這一過程有助于確保公司選擇投資的方式沒有問題，并有助于為執行這些指令的經紀人的行動提供邊界當涉及到證券交易所時，合規部門的存在也是有幫助的。通過評估各種交易事件，可以確保所有活動都以可接受的方式進行，并在當地司法機構提供的指導方針范圍內進行。這有助于將此類不公平的發生率降到最低作為內幕交易的做法，以及有可能識別正在使用可疑交易做法的投資者。從這個意義上說，某個證券交易所的合規部門保護所有參與的投資者，使其不因少數人的非法和不道德行為而遭受損失。
- 發表于 2020-09-15 12:16
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- 分類：經濟金融
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