什么是威爾斯公告(Wells Notice)？

Wells通知是一封通知公司其可能違反財務或財務報告的行為正在接受調查的信函。該通知不是必需的，但在美國，美國證券交易委員會（SEC）和美國證券交易商協會（NASD）將其作為標準程序的一部分。Wells通知通常被用作執行2002年《...

Wells通知是一封通知公司其可能違反財務或財務報告的行為正在接受調查的信函。該通知不是必需的，但在美國，美國證券交易委員會（SEC）和美國證券交易商協會（NASD）將其作為標準程序的一部分。Wells通知通常被用作執行2002年《薩班斯-奧克斯利法案》和其他類似監管法律的第一步。人爬繩上油井通知包括許多關鍵信息。它首先告訴公司監管機構認為發生了哪些違規行為。通知可能會提供對涉嫌違規行為的可能處罰措施。它還提供了一種方法，讓公司的管理人員能夠與將對違規。通常情況下，富國銀行的通知涉及被視為道德性質的違規行為，例如虛報支出、利潤或其他關鍵財務信息。如果監管機構認為一家公司可能只是在報告中犯了錯誤，則可能不會發送該通知。因此，Wells通知是SEC或NASD的一個關鍵指標相信這家公司有目的地進行欺詐。如果一家公司對Wells的通知作出回應，第一步是收集有關該案件的所有必要信息。接下來，公司必須聯系做出決定的人。該人的聯系方式列在通知上。不過，這通常是通過信函進行的在這一過程中，也可能不時地進行口頭交談。如果一家公司沒有對通知作出回應，很可能會被發現違反指控，并受到民事處罰如果管理人員在收到Wells的通知后認為公司被錯誤地定罪并被處以罰款，那么下一步就是將此事提交法院。此類案件的管轄權通常由聯邦法院管轄，而不是地方或州法院。大多數涉及金融事務的法律都是在聯邦層面上通過的。只有上市公司才會收到Wells通知，因為其主要目的是保護投資者免受欺詐行為的侵害。如果一家私人控股公司從事欺詐活動，這很可能會由另一個機構來處理，比如美國國稅局（Internal Revenue Service），私營企業仍需遵守一些與上市公司相同的要求，但根據具體情況，執行程序可能略有不同。

發表于 2020-09-22 20:52
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分類：經濟金融

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