什么是系列11(Series 11)？

在美國，系列11指的是銷售助理在接受未經請求的客戶安全訂單之前必須擁有的一種特定類型的安全許可，必須參加11系列考試并以滿意的成績通過。在獲得金融業監管局（FINRA）的許可后，獲得系列11認證的人員能夠在持有系列7許可證...

在美國，系列11指的是銷售助理在接受未經請求的客戶安全訂單之前必須擁有的一種特定類型的安全許可，必須參加11系列考試并以滿意的成績通過。在獲得金融業監管局（FINRA）的許可后，獲得系列11認證的人員能夠在持有系列7許可證的持牌經紀人的監督下工作并協助其工作。攀爬繩索持有此類許可證的個人嚴格以助手的身份工作，此人履行文書職責，能夠接受電話訂單并處理訂單。有了此許可證，個人還可以在適當的監督下，在適當的監督下輸入頭寸，選擇經紀人用于自動執行交易的網絡或機構網絡系統。為了參加執照考試，個人必須由合格的證券經紀人或交易商。系列11考試涵蓋了廣泛的主題，以正確評估銷售助理在關鍵金融領域的知識。這些主題包括債券概念、不同類型的證券和期權合同。如果一個人學習平均每天兩個小時。實際考試大約需要一個小時完成，包括50道多項選擇題。系列11持牌人不得提供投資或財務建議，她或他也不能提供關于證券交易的建議。此人也被禁止為她或他的公司申請新的賬戶。為了能夠履行這些職責，需要額外的許可證，如系列7許可證。作為助理，第11輪許可證持有人的職責嚴格歸為特定的，盡管是專門的文書工作這些專業助理的薪水可能不同，但所有這些都是按小時或按預定工資支付的。擁有11系列許可證并不意味著助理有權獲得任何形式的傭金或額外報酬。11系列許可證持有人的官方頭銜是訂單處理助理代表。所有安全許可證，包括系列3、系列6、系列7、系列27和系列63，適用于不同的證券頭寸，每種頭寸均受美國證券交易委員會的法律法規約束。持牌人受金融業監管局的進一步監管，它監管著在美國積極運作的每一家證券公司。

發表于 2020-09-22 23:00
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分類：經濟金融

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