什么是通知歸檔(Notice Filing)？

"通知備案"是指向美國證券交易委員會（SEC）提供有關投資顧問信息的文件。想要提供投資服務的人需要在SEC注冊，并達到一定的標準才能執業。此外，個別州可能會要求提供這些文件的副本，以便他們能夠核實其所在地區的投資顧問的...

"通知備案"是指向美國證券交易委員會（SEC）提供有關投資顧問信息的文件。想要提供投資服務的人需要在SEC注冊，并達到一定的標準才能執業。此外，個別州可能會要求提供這些文件的副本，以便他們能夠核實其所在地區的投資顧問的真實性。該表格必須定期更新，并提供給客戶。人爬繩美國證券交易委員會要求使用ADV表格進行通知備案。這包括兩個部分。第一部分提供有關顧問和業務的一般信息，包括位置、紀律處分記錄和經驗。還應提供當前的聯系信息。提供了一系列方框供顧問填寫表格時使用，以確保其中包含所有必要的信息在通知歸檔表中，顧問需要提供有關其提供的服務、收費表和其他業務信息的小冊子。這些文件用簡單的語言編寫，以便投資者容易理解。SEC監管機構審查這些文件，以確定披露是否充分，并確保投資顧問在向客戶提供信息時遵守職業道德。客戶可以在與投資顧問簽訂合同之前要求查看通知文件。此表格可提供有關個人資質、經驗、以及，以及幫助客戶決定該顧問是否合適的服務。該表格應是最新的，表明投資顧問正在遵守注冊要求。如有變更，顧問會通知客戶，并更新通知文件，以使SEC了解情況隨著人們更換公司、創辦新公司或出售自己的公司，可能會發生轉型，這些都必須記錄在案。投資顧問監管旨在保護公眾。通過要求提交通知，SEC和各個州可以監控誰是投資顧問，什么樣的服務以及是否有資格從事這項工作。一旦發生投訴和爭議，這份文件就變得很重要了。如果客戶認為信息是偽造的，或者他們與顧問之間存在無法通過其他方式解決的爭議，可以直接向證交會提出投訴。紀律處分可能如果法規或法律倫理被忽視，則應予以考慮。

發表于 2020-09-22 23:50
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分類：經濟金融

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