什么是ADV形式(ADV Form)？

當投資顧問需要向美國證券交易委員會（SEC）或州證券委員會登記時，使用ADV表格。如果需要對現有登記進行修改，本表格也將被使用。ADV表格有兩個版本。一個是紙質版本，另一個是電子版本。男人攀爬繩索ADV表格有三個部分。第...

當投資顧問需要向美國證券交易委員會（SEC）或州證券委員會登記時，使用ADV表格。如果需要對現有登記進行修改，本表格也將被使用。ADV表格有兩個版本。一個是紙質版本，另一個是電子版本。男人攀爬繩索ADV表格有三個部分。第一部分試圖識別提交申請的實體。在某些情況下，這是個人；在其他情況下，這是將是一家企業。除了申請實體的信息外，還將詢問控制或行使對申請人經營活動的權力的實體的問題。ADV表格的第一部分包含許多附表。這些表格要求提供有關直接所有者、間接所有者和紀律處分的信息申請人和任何附屬機構。表格的下一部分，第1B部分，收集國家當局要求的信息。并不是每個人都需要填寫這一部分。只有當一個實體希望在國家當局登記時才需要填寫。第三部分，即第二部分，要求申請實體的手冊。通常，申請實體應在需要時提交當前手冊。已在SEC注冊的人員無需向SEC提交這部分申請。他們只需將修改內容存檔，以備要求。州規則可能會有所不同。ADV表格必須每年更新。這應該在財政年度結束后的90天內完成。某些信息如有更改，必須立即進行修改。每份申請必須包括一個執行頁面。有三個可能的執行頁面。一個用于美國居民，另一個用于非美國居民第三種是在州政府機構注冊時需要的。電子ADV表格通過SEC贊助的投資顧問注冊存管處（IARD）提交。為了訪問該系統，申請人必須使用FINRA授權系統提出申請。這兩個網站都有用戶名和密碼保護提交ADV表格通常涉及費用。申請人不僅要完整、正確地填寫表格，還必須包括所需的付款。如果這些事情中的任何一項沒有完成，則很可能申請將不會被處理。

發表于 2020-09-23 02:58
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分類：經濟金融

什么是ADV形式(ADV Form)？

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