什么是系列14(Series 14)？
第14輪考試是美國紐約證券交易所（NYSE）經紀公司雇用的合規官必須參加的考試。任何監管10名或10名以上執行合規任務的人員的個人必須通過第14輪考試，以確保他們具備足夠的知識和培訓金融業監管局（Financial Industry Regul...
第14輪考試是美國紐約證券交易所（NYSE）經紀公司雇用的合規官必須參加的考試。任何監管10名或10名以上執行合規任務的人員的個人必須通過第14輪考試，以確保他們具備足夠的知識和培訓金融業監管局（Financial Industry Regulation Authority，FINRA）確保美國所有經紀公司的合規官都符合這一要求。
系列14考試包括110道選擇題，考試時間為3小時限制。該考試要求70%的分數才能通過考試，但如果不及格可以重考。個人每次參加系列14考試都要收取費用。考試在美國大多數大中型城市的考試地點進行，第14輪考試的創造者假設考生對經紀公司的活動和證券法規有基本的了解，但要通過考試需要特定科目的專業知識。第14輪考試所涉及的科目包括一級市場和二級市場的交易，以及市證券規則制定委員會（MSRB）、財務責任、銷售監管、客戶賬戶監管和合規。互聯網上有多個資源為此次考試提供教育和培訓材料，還有一些書甚至包含了實踐考試。第14輯中有一部分涉及MSRB規則。美國國會在1975年創建了MSRB，以監督市政證券行業的公司它維持規則，以保護投資者以及州和地方政府以及其他由市政證券支持的實體。MSRB的規則是為了防止市場上的操縱和欺詐，并幫助建立一個公開市場體系的機制。例如，MSRB為交易商制定了有關交易確認和證券交易結算標準化的政策，以及對證券公司的記錄保存要求。FINRA是一個私人組織，向證券交易委員會（SEC）報告并監管證券公司，包括所有經紀公司，在美國，該組織確保證券業的業務是公平和誠實的。除了管理系列14考試外，它還為員工和公司提供教育和注冊，制定規則，并執行聯邦法律。FINRA通過教育個人投資者和通過紐約證券交易所等美國股市的市場監管來保護和倡導投資者。
系列14考試包括110道選擇題，考試時間為3小時限制。該考試要求70%的分數才能通過考試，但如果不及格可以重考。個人每次參加系列14考試都要收取費用。考試在美國大多數大中型城市的考試地點進行，第14輪考試的創造者假設考生對經紀公司的活動和證券法規有基本的了解，但要通過考試需要特定科目的專業知識。第14輪考試所涉及的科目包括一級市場和二級市場的交易，以及市證券規則制定委員會（MSRB）、財務責任、銷售監管、客戶賬戶監管和合規。互聯網上有多個資源為此次考試提供教育和培訓材料，還有一些書甚至包含了實踐考試。第14輯中有一部分涉及MSRB規則。美國國會在1975年創建了MSRB，以監督市政證券行業的公司它維持規則，以保護投資者以及州和地方政府以及其他由市政證券支持的實體。MSRB的規則是為了防止市場上的操縱和欺詐，并幫助建立一個公開市場體系的機制。例如，MSRB為交易商制定了有關交易確認和證券交易結算標準化的政策，以及對證券公司的記錄保存要求。FINRA是一個私人組織，向證券交易委員會（SEC）報告并監管證券公司，包括所有經紀公司，在美國，該組織確保證券業的業務是公平和誠實的。除了管理系列14考試外，它還為員工和公司提供教育和注冊，制定規則，并執行聯邦法律。FINRA通過教育個人投資者和通過紐約證券交易所等美國股市的市場監管來保護和倡導投資者。
- 發表于 2020-09-28 13:05
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