什么是27系列(Series 27)？

27系列是一種許可證，允許某人擔任金融業監管局（FINRA）成員公司的金融運營經理。該許可證通過考試獲得，即所謂的系列27考試。一旦獲得許可，一個人有資格處理諸如向美國證券交易委員會（SEC）提交所需報告等任務。考試沒有先決條...

27系列是一種許可證，允許某人擔任金融業監管局（FINRA）成員公司的金融運營經理。該許可證通過考試獲得，即所謂的系列27考試。一旦獲得許可，一個人有資格處理諸如向美國證券交易委員會（SEC）提交所需報告等任務。考試沒有先決條件，讓人們在感覺準備好后立即參加。男子攀爬繩索27系列考試有145道題，內容包括如何保存記錄、金融公司運營相關規定和資本要求。考生有三個半小時的時間參加考試。不允許使用外部工具和筆記，雖然考試需要草稿紙的人可以向考試管理員索取。一旦有人通過了考試，頒發了27系列許可證。FINRA成員公司可以贊助有興趣獲得證書的員工，以便這些員工能夠在更廣泛的崗位上工作。人們也可以選擇獨立參加認證考試，并申請已獲得證書的工作。需要定期更新證書為了確認人們都在遵守行業標準。如果FINRA的成員想要保留他們的會員資格，他們會被要求遵守高標準。對于他們必須提交的披露報告有特定的指導方針，并且持有27系列許可證的人熟悉這些指導原則的細節，并且可以提交這些報告獨立性。作為首席財務官或運營官，此人是公司員工的重要組成部分，并依賴于維護FINRA為成員制定的法律和道德標準持有27系列駕照的人可以在各種各樣的公司找到工作。在申請工作時，人們可以看到他們是否需要已經持有執照，或者，如果他們可以在學習認證的同時從更初級的職位開始工作，并在公司的贊助下獲得認證。幫助人們準備考試的課程和備考材料有很多來源，它將允許人們參加實踐測試，并仔細閱讀涵蓋測試主題的詳細學習指南，以確認他們準備好了。如果測試失敗，他們可以重考。

發表于 2020-09-15 16:26
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分類：經濟金融

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