什么是24系列(Series 24)？

24系列是金融業監管局（FINRA）普通證券負責人執照，也指證券業專業人員同名執業考試，證券業專業人士有資格監督或管理證券經紀分行或辦事處。資格考試分為五個部分：投資銀行、承銷和研究；交易和做市活動的監管；監管包括經紀...

24系列是金融業監管局（FINRA）普通證券負責人執照，也指證券業專業人員同名執業考試，證券業專業人士有資格監督或管理證券經紀分行或辦事處。資格考試分為五個部分：投資銀行、承銷和研究；交易和做市活動的監管；監管包括經紀辦公室業務、銷售和一般員工監督、以及遵守財務責任規則。它包括155個問題，其中150個問題得分，最長持續3-1/2小時，最低及格分數為70%。攀爬繩索的候選人必須已經獲得了系列7，系列17、37系列、38系列、62系列或82系列考試，以便注冊24系列駕照考試。他們還需要由FINRA成員贊助。一般來說，贊助、準備，獲得一個或多個FINRA執照是新的證券經紀人雇員受雇于FINRA會員經紀公司時接受的培訓的一部分。通過考試的人必須向雇用他們并監督其活動的FINRA會員經紀交易商登記執照。以前稱為美國證券交易商協會（NASD）是美國規模最大的金融證券業自律組織，成立于2007年，經美國證券交易委員會（U.S.Securities Exchange Commission）批準成立，負責監管約4700家經紀公司167家，2000個分支機構，63.7萬名注冊證券代表任何受雇于FINRA成員公司并參與其證券業務的個人必須在FINRA登記；這包括合伙人、高級職員、董事、分支機構經理、部門主管，系列24的主要目標之一是徹底測試候選人在客戶賬戶交易時對信托義務的了解。一般證券負責人的日常管理活動和職責超出了對監管規則和條例的了解然而，證券經紀的銷售、交易和運營。其中一項關鍵技能是以專業方式處理客戶需求和分歧的能力。其他技能通常包括管理員工的能力，以及協調證券經紀人和管理層之間的分歧和意見分歧的能力，以及證券經紀商之間關于客戶保險、傭金和費用等問題的協議。

發表于 2020-09-23 06:30
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分類：經濟金融

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