什么是BD表單(BD Form)？

BD表格通常稱為經紀交易商表格，是希望在美國境內開展業務的每家經紀公司必須向美國證券交易委員會提交的文件。BD表格包含有關經紀業務的基本信息，這是一份關于公司財務狀況的表格，為什么這是一份重要的文件。商人帶著...

BD表格通常稱為經紀交易商表格，是希望在美國境內開展業務的每家經紀公司必須向美國證券交易委員會提交的文件。BD表格包含有關經紀業務的基本信息，這是一份關于公司財務狀況的表格，為什么這是一份重要的文件。商人帶著公文包，美國證券交易委員會的主要目的之一就是限制不道德和不道德的經紀公司在美國境內的經營活動經紀公司進行的所有交易都符合美國金融法的規則和規定。作為提交BD表的交換，SEC向經紀人頒發證書，允許在政府批準的情況下運作。絕大多數企業和投資者不會與缺乏此批準的經紀人進行業務往來，因此選擇不提交BD表單不僅會冒著關閉業務的風險。由于遵守BD表單的提交而獲得獎勵的憑據也意味著很少有客戶。經紀負責更新定期更新BD表上的信息。一些公司選擇在與公司相關的管理人員發生變化或公司財務狀況發生重大變化時更新其BD表文件。SEC要求定期審查和更新信息，因此一些公司選擇簡單地定期審查時的任何更新在提交BD表格后被授予證書的經紀-交易商公司在所有金融機構適用的規則和條例所規定的范圍內運作。不遵守這些規定可能會導致這些證書被暫停并最終被吊銷。失去美國證券交易委員會的批準對一家經紀公司來說是毀滅性的，因為許多形式的投資機會被關閉，許多客戶離開去尋找另一家保留SEC批準的公司。雖然BD表看起來像是一個小文件，但正確的表格歸檔可以確保這些年來有足夠的機會發展壯大。

發表于 2020-09-23 07:51
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分類：經濟金融

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