在金融業，什么是攪動(In Finance, what is Churning)？

攪局是一個俚語，是指經紀人在客戶賬戶上進行的過度交易。這種行為的目的不是為了讓投資者受益，而是為了給經紀人帶來額外的傭金。也被稱為扭曲交易，在許多市場上，這種欺詐行為被認為是非常不道德的，而且是非法的。商人在...

攪局是一個俚語，是指經紀人在客戶賬戶上進行的過度交易。這種行為的目的不是為了讓投資者受益，而是為了給經紀人帶來額外的傭金。也被稱為扭曲交易，在許多市場上，這種欺詐行為被認為是非常不道德的，而且是非法的。商人在公文包中濫用客戶賬戶是一種在美國被明確視為非法的行為。美國證券交易委員會（SEC）理解為一種未經授權的交易在全權委托賬戶中。因此，這種做法會受到罰款，最高甚至包括監禁。然而，攪局并不總是很容易證明的，因為這種行為可能只是經紀人一系列糟糕的決定，并不打算欺騙投資者。與證交會一起，客戶流失也是對NASD規則的違反，因為它們涉及到交易過程。那些看起來違反規則的經紀人可能會發現自己暫時被禁止從事交易活動。在此期間，我們會展開調查，以確定最近在客戶帳戶上進行的交易是否真的不顧及客戶的經濟利益。如經紀商被發現真誠地執行命令，則他或她的交易特權將恢復。有些情況下，他或她的貸款當經紀人被授予代表客戶的廣泛權力時，例如有權使用全權委托賬戶，經紀人就有可能迅速進行涉及類似證券的交易。這種對投資者來說沒有明顯收益的買賣狂潮表明過度交易活動。然而，也有可能是快速連續的交易事實上并不是攪動活動如果投資者在其經紀賬戶上發現此類活動，那么最好聯系經紀人，要求其解釋這一系列交易。如果經紀人無法解釋交易背后的原因，并使投資者滿意，那么，是時候把賬戶轉到另一家經紀公司了。

發表于 2020-09-23 07:46
閱讀 ( 1218 )
分類：經濟金融

在金融業，什么是攪動(In Finance, what is Churning)？

你可能感興趣的文章

相關問題

0 條評論

作家榜 ?

推薦文章