什么是報告級別(Reporting Level)？

對于期貨交易者來說，當他們持有超過一定價值的合約時，他們會超過報告水平。低于報告水平的人，也就是所謂的報告限額，不要求提交有關其交易活動的報告。該級別以上的人必須向商品期貨交易委員會（CTFC）提交每日報告，以提醒委員...

對于期貨交易者來說，當他們持有超過一定價值的合約時，他們會超過報告水平。低于報告水平的人，也就是所謂的報告限額，不要求提交有關其交易活動的報告。該級別以上的人必須向商品期貨交易委員會（CTFC）提交每日報告，以提醒委員會他們的交易和其業務活動的其他方面。報告級別的設計是一種保障，以便對期貨市場。

低于報告水平（也稱報告限額）的人不需要提交有關其交易活動的報告。當交易員超過報告水平時，該交易員被稱為"大交易員"。大交易員必須提交有關其持有的任何頭寸的規模、所有權和交割月數的信息。CTFC使用這些信息監控期貨交易的活動并確定任何關注的領域。異常活動可以指示趨勢這可能需要監管。一般來說，大型交易商都會受到監管，因為他們的行為可能會破壞市場穩定，或在經驗不足的投資者中造成混亂。CTFC成立于1974年，是為從事期貨交易的交易員設立的監管機構。期貨是義務合約，要求人們購買一套一種商品的數量。期貨的報告水平是基于所涉社區的。有些商品的門檻比其他商品高，反映了交易的可變性以及監管機構認為有必要更密切地跟蹤交易的點位。在某些情況下，貿易商的公司將發布所需的每日報告。處理多個大型交易商的公司有一套機制，可以快速方便地提交符合CTFC的報告在其他情況下，交易員直接提交這些報告。在交易員認為公司應該處理這些報告的情況下，交易員仍有責任確認這些報告已被提交。從事期貨交易且不遵守CTFC法規的人可能會受到處罰。有可能被罰款，在一段時間內被禁止交易，或被取消交易資格。合規要求會定期更改，而大多數交易商都會遵守貿易刊物和中金會發布的正式公告的要求。從事多種金融產品交易的人必須精通所有這些產品的要求。為一個公司，而不是獨立的，是公司處理大多數的合規問題，并且有律師可以幫助交易者解決有關監管合規的問題和擔憂。

發表于 2020-09-29 10:45
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分類：經濟金融

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