什么是表格4(Form 4)？
美國和大多數國家一樣，監管和密切關注公司股票交易的做法。所有美國公司必須向政府機構證券交易委員會（SEC）披露其股票和其他股權的結構，通過一系列的表格和文件。表格4是美國證券交易委員會的表格，公司董事和高級職員如果...
美國和大多數國家一樣，監管和密切關注公司股票交易的做法。所有美國公司必須向政府機構證券交易委員會（SEC）披露其股票和其他股權的結構，通過一系列的表格和文件。表格4是美國證券交易委員會的表格，公司董事和高級職員如果出售其個人持有的公司股份的任何部分，必須填寫。該表格必須在交易后兩天內提交，并有助于證交會規范內幕交易。一旦提交，填妥的表格4即成為公開記錄，并且任何人都可以搜索和訪問。
攀爬繩索表格4的主要功能是表明公司所有權的重大變化。對于公開交易的公司，市場上的股票和其他股票各自代表公司的一部分。擁有大多數股份就意味著對公司的控制權。美國證券交易委員會特別關注公司股份的方式由"內部人"進行交易，這些人對公司的內部運作非常了解。持有公司10%或以上公開股份的董事、所有者和個人都被SEC視為內幕人士美國證券交易委員會要求所有新公司的內部人士以表格3的形式披露其所有權范圍如果且當表3所列的股權結構發生變化時，身份發生變化的每位內幕人士必須填寫并提交表格4。表格4是交易發生時、交易各方的基本記錄，以及所交換股份的凈值。該表格必須在交易后兩天內提交給美國證券交易委員會。美國證券交易委員會有時會批準延期，但任何延期都不能作為披露的借口：延期披露交易必須在表5中列明，并在公司會計年度結束后45天內到期內幕人士不得買賣其公司股票，但證交會密切關注這一過程，因為不正當行為很容易發生。涉及披露非公開重大信息的內幕交易違反了美國1934年《證券交易法》第20A節及以下條款，一個非法內幕交易的例子就是一家內部人士知道公司價值很快就會飆升的公司，但是，在股票價值變動公布前幾天，將股票低價出售給朋友和家人。不久，新股東發現自己擁有以低價買入的非常有價值的股票，這是普通公眾無法獲得的優勢。表格4在許多方面都表明，所有內幕交易都是善意的所有SEC文件由SEC的電子數據收集、分析和檢索系統（通常稱為EDGAR）存檔和管理。SEC要求所有文件，包括表格4，都必須以電子方式直接上傳到EDGAR。任何人都可以搜索EDGAR數據庫和表4文件幾乎立即在該系統中公開投資者通常跟蹤公司表格的提交情況，以此來確定買賣股票的有利時機。
攀爬繩索表格4的主要功能是表明公司所有權的重大變化。對于公開交易的公司，市場上的股票和其他股票各自代表公司的一部分。擁有大多數股份就意味著對公司的控制權。美國證券交易委員會特別關注公司股份的方式由"內部人"進行交易，這些人對公司的內部運作非常了解。持有公司10%或以上公開股份的董事、所有者和個人都被SEC視為內幕人士美國證券交易委員會要求所有新公司的內部人士以表格3的形式披露其所有權范圍如果且當表3所列的股權結構發生變化時，身份發生變化的每位內幕人士必須填寫并提交表格4。表格4是交易發生時、交易各方的基本記錄，以及所交換股份的凈值。該表格必須在交易后兩天內提交給美國證券交易委員會。美國證券交易委員會有時會批準延期，但任何延期都不能作為披露的借口：延期披露交易必須在表5中列明，并在公司會計年度結束后45天內到期內幕人士不得買賣其公司股票，但證交會密切關注這一過程，因為不正當行為很容易發生。涉及披露非公開重大信息的內幕交易違反了美國1934年《證券交易法》第20A節及以下條款，一個非法內幕交易的例子就是一家內部人士知道公司價值很快就會飆升的公司，但是，在股票價值變動公布前幾天，將股票低價出售給朋友和家人。不久，新股東發現自己擁有以低價買入的非常有價值的股票，這是普通公眾無法獲得的優勢。表格4在許多方面都表明，所有內幕交易都是善意的所有SEC文件由SEC的電子數據收集、分析和檢索系統（通常稱為EDGAR）存檔和管理。SEC要求所有文件，包括表格4，都必須以電子方式直接上傳到EDGAR。任何人都可以搜索EDGAR數據庫和表4文件幾乎立即在該系統中公開投資者通常跟蹤公司表格的提交情況，以此來確定買賣股票的有利時機。
- 發表于 2020-08-08 07:30
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- 分類：經濟金融
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