什么是對沖基金盡職調查(Hedge Fund Due Diligence)？

對沖基金盡職調查是投資者在投資前用來確定基金的穩定性和合法性的一種調查過程。它要求基金的管理人回答問題，并就廣泛的管理和運營主題出具文件。對沖基金的買家通常是大機構，大學捐贈基金和養老基金，這些基金通常由不...

對沖基金盡職調查是投資者在投資前用來確定基金的穩定性和合法性的一種調查過程。它要求基金的管理人回答問題，并就廣泛的管理和運營主題出具文件。對沖基金的買家通常是大機構，大學捐贈基金和養老基金，這些基金通常由不太成熟的當事人委托給他們。盡職調查程序通過表明他們盡了最大的謹慎義務并盡一切合理的努力確定投資的適當性來保護這些機構

盡職調查是一個適用于不同行業的法律概念。盡職調查是一個適用的法律概念在許多跨行業的情況下。它證明了買方必須遵守的謹慎標準，以證明他已盡一切努力確定銷售交易的合法性。監管機構、銷售人員、會計師和法律專業人員在許多具有共同交易類型的行業中制定了標準的盡職調查清單任何買家都可以用它來教育他應該尋求的信息種類，并確保不會忘記任何東西。

對沖基金盡職調查應要求基金出示某些文件在金融行業，有一個標準的程序來進行對沖基金盡職調查。對沖基金的監管方式與普通股票、債券或直接向公眾出售的共同基金不同。只有特定類型的大型機構或富有的個人買家才能投資對沖基金。這些類型的監管機構認為投資者更加成熟，能夠自行篩選投資，而無需制定保護普通消費者的相同法律。因此，對沖基金的盡職調查在金融業中至關重要。由于缺乏適用于此類基金的監管披露要求，這通常是投資者確定投資合法性的唯一方法。要求的對沖基金交易盡職調查清單和調查問卷標準信息和文件通常很容易找到。對沖基金盡職調查應要求基金提供某些文件，如基金的營銷材料、經審計的財務報表，以及管理資產的分類。還應要求基金經理回答有關其生存能力的某些問題，如基金投資策略、歷史回報、基金條款和監管注冊。基金經理還應接受審查，并提供證明其經驗的個人信息，敏銳，聲譽，個人穩定性，和從屬關系或沖突這些例子是說明性的，并非詳盡無遺，一份完整的盡職調查清單包含了這些大類別下更多的項目。

投資者不僅將資金投向對沖基金公司或策略，但他們將資金引向一只基金，是因為管理該投資組合的投資人才。