《客戶保護規則》由美國證券交易委員會(sec)制定,要求所有經紀人和經紀交易商將其客戶的信貸余額存入單獨的準備金賬戶,而不是將這些資源包括在經紀公司的交易賬戶中。SEC裁決的目的是保護客戶的信用余額不受持續金融交易...
《客戶保護規則》由美國證券交易委員會(sec)制定,要求所有經紀人和經紀交易商將其客戶的信貸余額存入單獨的準備金賬戶,而不是將這些資源包括在經紀公司的交易賬戶中。SEC裁決的目的是保護客戶的信用余額不受持續金融交易洗牌的影響,并使經紀人更容易在客戶賬戶上執行指令。
![]()
女商人在手機上聊天在日常交易過程中,客戶保護規則還可以在經紀公司破產的情況下為投資者的資產提供保護。因為投資者的資產與公司直接相關的資產是分開的,它們不能用來結算破產企業的未償債務。相反,客戶賬戶中包含的資產可以簡單地轉移到另一家經紀公司,投資者可以繼續從事他或她通常的交易和投資行為。客戶保護規則補充了幾條與為投資者提供充分的客戶保護有關的其他政府行為。該規則與《證券投資者保護法》攜手合作,幫助定義管理委托給經紀公司的投資者賬戶的做法。客戶保護規則以及凈資本規則,是更廣泛的財務責任規則的一個重要組成部分,該規則定義了與美國的商業運作的基本原則。雖然客戶保護規則在美國起草和實施,但并不是唯一的世界上許多國家都頒布了類似的法規,通過規定經紀人和其他金融機構將使用的程序,以負責任和合乎道德的方式管理委托給公司的投資,從而保護投資者的最大利益,但確切的措辭和程序可能略有不同另一方面,最終結果是為投資者創造一個穩定和安全的環境,與金融專家合作,提高投資組合中所含資產的價值。