什么是第16節(Section 16)？

1934年，美國國會通過了《證券交易法》，除設立證券交易委員會（SEC）外，還規定了公司董事、高級職員進行債券、股票和債券二次交易的規定，以及主要股東。第16節規定了對持有公司10%以上已發行股票的內幕人士或股東向美國證券交...

1934年，美國國會通過了《證券交易法》，除設立證券交易委員會（SEC）外，還規定了公司董事、高級職員進行債券、股票和債券二次交易的規定，以及主要股東。第16節規定了對持有公司10%以上已發行股票的內幕人士或股東向美國證券交易委員會提交文件的要求，重要股東和關聯內幕人士必須在股票購買或關聯日后10天內以電子方式向美國證券交易委員會提交表格3。內幕人士必須在表格4中報告其所持股份的所有重大變化。從事未在表格4中報告的內幕交易的公司高管人員必須在表格5中描述此類交易每年。把手放在臀部的人第16節適用于給定證券或股票的所有受益所有人。受益所有人一詞可指任何有能力影響與該股票或證券有關的決策的個人或團體。這包括有投票權的個人，即使他們沒有股票或證券的所有權，美國總統或行政分支機構的主管可以豁免公司在報告涉及國家安全事項時不受《1934年證券交易法》的報告要求的約束，以防止不公平地利用內幕人士第16節b部分要求所有內幕人士在交易后下個月的第10天之前報告從買賣公司股票中獲得的所有利潤。2002年的《薩班斯-奧克斯利法案》將報告期縮短為兩天此外，短期交易的利潤屬于公司，而不是交易者。證券交易委員會跟蹤這些信息，但這并不能直接執行這一規則，公司股東必須揭露事實，并起訴從事不當短線交易的內幕人士，如果該內幕交易是注冊投資公司進行的，此外，委員會還豁免了買賣相關證券的組成交易，16b不適用。此外，代表真正贈與或繼承的轉讓也不適用于16b。豁免也適用于員工福利計劃、合并、合并和投票信托。最后經公司股東批準或由至少兩名非雇員成員組成的董事會批準的，不受第16節b部分的約束。

發表于 2020-09-29 12:32
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分類：法律法規

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