什么是證券法(Securities Law)？

證券法包括管理股票、債券的登記和銷售的法律、法規和司法決定，每個允許公司通過股票市場向公眾出售證券的國家都有自己的法律和監管制度來控制市場活動。世界經濟的全球化和跨國公司數量的增加鼓勵了更多的統一性尤其...

證券法包括管理股票、債券的登記和銷售的法律、法規和司法決定，每個允許公司通過股票市場向公眾出售證券的國家都有自己的法律和監管制度來控制市場活動。世界經濟的全球化和跨國公司數量的增加鼓勵了更多的統一性尤其是在以英國普通法為基礎的法制國家，證券法規定了公司股票、債券和其他權益和債務工具的登記和銷售。長期以來，美國一直是世界上最頂尖的經濟體之一，并且最穩定的股票市場，其中包括一些最著名的公司。因此，美國的證券法，可作為監管計劃的一個規范性例子，該計劃與其他司法管轄區有許多共同點。美國的公司證券在聯邦和州一級受到監管。法律框架的設計主要是為了讓投資者了解做出購買和購買決策所需的重要信息出售股票。在國家層面上，證券法由聯邦法規組成，詳細規定了有關股票銷售市場的法律，并設立了一個聯邦機構，即證券交易委員會（SEC），將該法律轉化為公司必須遵守的法規。如果公司計劃出售證券，要求公司定期公開披露財務信息，并對證券的公開發行和某些公司利益相關者（即內幕人士）的行為進行監管各州也有自己的證券法，適用于在該法域注冊的公司。在州一級，該法主要是保護消費者免受欺詐和欺詐行為的侵害。州法律通常要求證券經紀人和交易商在州注冊，并對其活動進行規管通過州證券委員會。大多數州還要求公司登記將在州內出售的任何證券。除了證券法的立法框架外，美國法院系統允許基于普通法傳統方面的證券相關訴訟承擔民事責任。在普通法下，每次股票出售都是一份合同，買方和經紀人之間的關系本質上是信托關系信息披露仍然可以通過法院提起，并構成證券判例法的重要組成部分

發表于 2020-09-03 21:27
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分類：法律法規

什么是證券法(Securities Law)？

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