什么是經紀人欺詐(Broker Fraud)？

欺詐有很多種形式，其中一種是股票經紀人，或經紀人欺詐。當有人為了個人或經濟利益而使用欺騙行為或行為時，欺詐就發生了，這通常意味著股票經紀人向投資者提供虛假或欺騙性的信息，以說服投資者投資他或她的錢。內幕交易，或使...

欺詐有很多種形式，其中一種是股票經紀人，或經紀人欺詐。當有人為了個人或經濟利益而使用欺騙行為或行為時，欺詐就發生了，這通常意味著股票經紀人向投資者提供虛假或欺騙性的信息，以說服投資者投資他或她的錢。內幕交易，或使用有關證券的非公開信息，內幕交易是經紀人欺詐的另一種形式。

內幕交易是經紀人欺詐的一種形式。股票經紀人是代表客戶買賣股票和證券的專業人士。股票經紀人必須有經紀人的執照。理論上，經紀人是一個中立方，被投資者用來促進股票或證券的買賣。當股票經紀人使用虛假或欺騙性的信息誘使投資者買賣股票或商品時，他或她就犯了經紀人欺詐罪。有時，關于向投資者提供公司財務健康狀況，以促使他或她投資股票。所有在股票市場交易的公司必須提交年度財務報告，以便潛在投資者在決定投資前了解公司的財務安全狀況。如果財務報告被經紀人，或者如果經紀人知道他們被公司更改了，那么他或她就是在進行欺詐。內幕交易是另一種潛在的經紀人欺詐。只有公開信息才被允許用于股票交易決策或傳播。如果經紀人對非公開信息知情然后他或她為了自己的私利買賣股票，這也被認為是經紀人欺詐一個股票經紀人如果被發現有經紀人欺詐行為，可能會面臨許多潛在的處罰。首先，他或她可能會失去他的證券執照。在美國，美國證券交易委員會（SEC）在美國境內監管和執行證券法。如果發現經紀人違反證券法，他或她將失去繼續交易的權利。除了失去交易許可證外，股票經紀人也可能面臨民事訴訟和/或刑事指控。欺詐可以作為民事訴訟處理，對經紀人因欺詐行為而遭受的金錢損失提起訴訟。欺詐行為的經紀人也可能面臨刑事起訴，因為在大多數法域中，欺詐也被視為犯罪。

發表于 2020-09-02 16:48
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分類：法律法規

什么是經紀人欺詐(Broker Fraud)？

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